Все специалисты Capital Times обязаны:
  • Действовать в соответствии со своей компетенцией, принципами честности и добропорядочности, соблюдая нормы этики по отношению к обществу, клиентам, коллегам и участникам рынка капитала
  • Ставить соблюдение интересов клиентов выше собственных личных интересов
  • При проведении инвестиционного анализа или рекомендаций действовать с разумной степенью осторожности, полагаясь на собственное независимое профессиональное мнение
  • Поддерживать и повышать свой профессиональный уровень, а также стремиться к сохранению и повышению профессионального уровня других специалистов в области инвестиций
 
Стандарты профессионального поведения
Профессионализм
  • Знание закона. Специалисты Capital Times должны понимать и соблюдать все действующие законы, юридические нормы и распоряжения правительства, регулятивных организаций или служб лицензирования.
  • Независимость и объективность. В целях обеспечения независимости и объективности профессиональной деятельности специалисты Capital Times обязаны действовать рассудительно, руководствуясь разумной степенью осторожности.
  • Введение в заблуждение. Специалисты Capital Times не имеют права заведомо искажать факты, касающиеся инвестиционного анализа и рекомендаций, а также инвестиционной и другой профессиональной деятельности.
  • Неправомерное поведение. Специалисты Capital Times не имеют права осуществлять профессиональную деятельность, подразумевающую мошенничество, обман или намеренное введение в заблуждение, а также совершать какие-либо действия, способные пагубно отразиться на их профессиональной репутации, добропорядочности и компетенции.
Обеспечение добропорядочности на рынке капитала
  • Существенная непубличная информация. Консультанты Capital Times, обладающие конфиденциальной финансовой информацией, способной повлиять на оценку стоимости инвестиций, не имеют право действовать или поощрять деятельность других с использованием данной информации.
  • Манипуляция рынком. Консультанты Capital Times не имеют права искажать цены или искусственно увеличивать объемы торговли с целью введения в заблуждение участников рынка.
Обязанности по отношению к клиентам
  • Лояльность, внимание и рассудительность. Специалисты Capital Times обязаны проявлять лояльность по отношению к клиентам и действовать рассудительно с разумной степенью осторожности.
  • Обеспечение честности сделок. Специалисты Capital Times должны действовать честно и беспристрастно при предоставлении инвестиционного анализа и рекомендаций, а также осуществлении инвестиционной и другой профессиональной деятельности.
  • Соответствие требованиям.
    1. Прежде чем давать рекомендации или осуществлять инвестиционную деятельность, специалисты Capital Times обязаны:
      • Навести соответствующие справки о клиенте и оценить его инвестиционный опыт, платежеспособность, наличие риска или финансовых затруднений
      • Удостовериться в том, что осуществляемые инвестиции соответствуют финансовому положению клиента и согласуются с его целями, а также с его полномочиями или наличием ограничений
      • Оценить соответствие инвестиций требованиям клиента на основе анализа всего инвестиционного портфеля
    2. Отвечая за управление портфелем, специалисты Capital Times должны давать инвестиционные рекомендации или осуществлять инвестиционную деятельность в соответствии с установленными целями и ограничениями инвестиционного портфеля.
  • Презентация результатов. Предоставляя сведения об инвестиционных результатах, специалисты Capital Times должны прилагать надлежащие усилия по обеспечению точности и полноты информации.
  • Обеспечение конфиденциальности. Специалисты Capital Times обязаны обеспечивать конфиденциальность информации бывших, существующих и потенциальных клиентов.
Обязанности по отношению к компании
  • Лояльность. По отношению к компании специалисты Capital Times обязаны использовать свои профессиональные навыки и умения в целях получения компанией прибыли. Специалисты Capital Times обязаны соблюдать требование о конфиденциальности, а также не имеют права причинения компании какого-либо иного ущерба.
  • Получение дополнительного вознаграждения. Специалисты Capital Times не имеют права принимать подарки, льготы, вознаграждение или иную плату, если может возникнуть конфликт интересов с компанией.
  • Ответственность руководителей. Руководители Capital Times должны прилагать все необходимые усилия с целью предотвращения нарушений действующих законов, процессуальных норм и положений, а также Кодекса, лицами, находящимися под их руководством.
Инвестиционный анализ, рекомендации и действия
  • Тщательная проверка адекватности оснований для принятия инвестиционных решений.
    Специалисты Capital Times обязаны:
    1. Прилагать надлежащие усилия, тщательно изучать и проверять все возможные материалы, быть независимыми при осуществлении инвестиционной деятельности и выработке инвестиционных рекомендаций.
    2. Иметь надлежащие адекватные обоснования, подкрепленные необходимыми исследованиями и анализом, для осуществления инвестиционных решений, предоставления рекомендаций или осуществления инвестиционной деятельности.
  • Предоставление информации существующим и потенциальным клиентам.
    Специалисты Capital Times обязаны:
    1. Предоставлять клиентам информацию относительно характера, главных принципов и особенностей инвестиционного процесса, а также критериев, используемых при проведении инвестиционного анализа, выборе ценных бумаг и формировании инвестиционных портфелей. Кроме того, специалисты Capital Times обязаны своевременно информировать клиентов о любых изменениях, способных существенно повлиять на указанные процессы.
    2. Действовать рассудительно при анализе факторов, играющих существенную роль при формировании рекомендаций, проведении инвестирования и указывать на данные факторы существующим и потенциальным клиентам.
    3. Разграничивать факты и мнения при проведении инвестиционного анализа и выработке рекомендаций.
  • Ведение документации. Специалисты Capital Times обязаны вести необходимую документацию для обоснования рекомендаций, инвестиционного анализа и инвестиций или другого обмена информацией относительно инвестиционных процессов с клиентами.
Конфликт интересов
  • Сообщение о наличии конфликта. Специалисты Capital Times обязаны достоверно и полно сообщать обо всех факторах, способных оказать существенное влияние на их независимость и беспристрастность или отразиться на исполнении ими соответствующих обязательств в отношении клиентов, а также компании.
  • Приоритет инвестиционных операций. Инвестиционные операции, проводимые в интересах клиентов и компании, должны иметь приоритет над инвестиционными операциями, в проведении которых заинтересованы специалисты Capital Times
  • Вознаграждение третьих лиц за предоставление информации. Специалисты Capital Times обязаны предоставлять клиентам и компании надлежащую информацию относительно выгоды, оплаты или вознаграждений, выплачиваемых или получаемых третьим лицом за предоставление рекомендации определенной продукции или услуг.

Основные источники информации:
  • Институт Сертифицированных финансовых аналитиков (CFA Institute)
  • The Global Investment Performance Standards (GIPS)

PR & МЕДИА

Capital Times
Продажа украинско-австралийского производителя ДАФМИ группе Вати-Авто
Производитель «Дафми», активы которого находятся в г. Днепропетровске (Украина), был продан стратегическому инвестору Группе компаний "ВАТИ" (г. Волжский, Россия) через свое дочернее подразделение…
Capital Times
Девиз следующих лет: Кэш - король
Хочу поделиться выводами и размышлениями по итогам форума "Рынок капитала в Республике Беларусь" и общения с бизнесменами Непрерывный поток быстрых изменений требует особого внимания и…
Capital Times
Продажа группы "INTO-SANA" инв. фонду "Siguler Guff & Company"
Capital Times Investment Company выступила эксклюзивным финансовым консультантом по сделке продажи контрольного пакета акций группы компаний «ИНТО-САНА» (Украина) компании SIGULER GUFF & COMPANY…